DGAP-Stimmrechte: BASF SE (deutsch)

BASF SE: Veröffentlichung gemäß § 40 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung

^
DGAP Stimmrechtsmitteilung: BASF SE
BASF SE: Veröffentlichung gemäß § 40 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel der
europaweiten Verbreitung

23.12.2020 / 15:10
Veröffentlichung einer Stimmrechtsmitteilung übermittelt durch DGAP - ein
Service der EQS Group AG.
Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

---------------------------------------------------------------------------

Stimmrechtsmitteilung

1. Angaben zum Emittenten

Name: BASF SE
Straße, Hausnr.: Carl-Bosch-Straße 38
PLZ: 67056
Ort: Ludwigshafen
Deutschland
Legal Entity Identifier (LEI): 529900PM64WH8AF1E917

2. Grund der Mitteilung

Erwerb bzw. Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten
X Erwerb bzw. Veräußerung von Instrumenten
Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte
X Sonstiger Grund:
Nichtanwendung der Handelsbuchausnahme gemäß § 36 Abs. 1 WpHG

3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen

Juristische Person: The Goldman Sachs Group, Inc.
Registrierter Sitz, Staat: Wilmington, DE, Vereinigte Staaten von
Amerika

4. Namen der Aktionäre
mit 3% oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3.

5. Datum der Schwellenberührung:

16.12.2020

6. Gesamtstimmrechtsanteile

Anteil Anteil Summe Anteile Gesamtzahl der
Stimmrechte Instrumente (Summe 7.a. + Stimmrechte nach
(Summe 7.a.) (Summe 7.b.1.+ 7.b.) § 41 WpHG
7.b.2.)
neu 0,07 % 5,95 % 6,02 % 918478694
letzte 0,06 % 0,76 % 0,82 % /
Mittei-
lung

7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen
a. Stimmrechte (§§ 33, 34 WpHG)

ISIN absolut in %
direkt zugerechnet direkt zugerechnet
(§ 33 WpHG) (§ 34 WpHG) (§ 33 WpHG) (§ 34 WpHG)
DE000BASF111 0 502.311 0 % 0,05 %
US0552625057 0 126.041 0 % 0,01 %
Summe 628352 0,07 %

b.1. Instrumente i.S.d. § 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG

Art des Fälligkeit / Ausübungszeitraum Stimmrechte Stimmrech-
Instruments Verfall / Laufzeit absolut te in %
Rückübertra- Offen 3.380.433 0,37 %
gungsanspruch
Swap 16.09.2022 425.200 0,05 %
Call Warrant 16.09.2022 224.582 0,02 %
Future 21.12.2029 14.882.611 1,62 %
Call Option 15.12.2023 15.868.704 1,73 %
Summe 34.781.530 3,79 %

b.2. Instrumente i.S.d. § 38 Abs. 1 Nr. 2 WpHG

Art des Fälligkeit Ausübungs- Barausgleich Stimmrech- Stimm-
Instru- / Verfall zeitraum / oder physische te absolut rechte
ments Laufzeit Abwicklung in %
Call 31.12.2030 Bar 1.294.235 0,14 %
Warrant
Put 31.12.2030 Bar 159.135 0,02 %
Warrant
Swap 31.12.2030 Bar 2.608.208 0,28 %
CFD 16.12.2030 Bar 1.163.652 0,13 %
Call 23.02.2033 Bar 3.091.636 0,34 %
Option
Put 20.12.2030 Bar 1.168.016 0,13 %
Option
Put 20.12.2024 Physisch 8.027.200 0,87 %
Option
Forward 20.12.2024 Bar 1.618.745 0,18 %
Future 15.12.2023 Bar 740.909 0,08 %
Summe 19.871.735 2,16 %

8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen

Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht
Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen, die Stimmrechte des
Emittenten (1.) halten oder denen Stimmrechte des Emittenten
zugerechnet werden.
X Vollständige Kette der Tochterunternehmen, beginnend mit der
obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden
Unternehmen:

Unternehmen Stimmrechte in Instrumente in Summe in %,
%, wenn 3% oder %, wenn 5% oder wenn 5% oder
höher höher höher
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
GSAM Holdings LLC % % %
Goldman Sachs Asset % % %
Management, L.P.
Goldman Sachs Asset % % %
Management International
Holdings L.L.C.
Goldman Sachs Asset % % %
Management (Hong Kong)
Limited
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs (UK) L.L.C. % % %
Goldman Sachs Group UK % % %
Limited
Goldman Sachs % % %
International Bank
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
GS Global Markets, Inc. % % %
Goldman Sachs Finance % % %
Corp International Ltd
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs (Cayman) % % %
Holding Company
Goldman Sachs Bank Europe % % %
SE
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman, Sachs & Co. % % %
Wertpapier GmbH
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
GS Finance Corp. % % %
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
IMD Holdings LLC % % %
United Capital Financial % % %
Partners, Inc.
United Capital Financial % % %
Advisers, LLC
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs (UK) L.L.C. % % %
Goldman Sachs Group UK % % %
Limited
Goldman Sachs % 5,30 % 5,30 %
International
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs Bank USA % % %
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs Non-US % % %
Americas Holdings LLC
Goldman Sachs Non-US % % %
Americas Holdings II LLC
GSEM Bermuda Holdings, % % %
L.P.
GS Equity Markets, L.P. % % %
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
FOLIO FINANCIAL, INC. % % %
Folio Investments Inc. % % %
- % % %
The Goldman Sachs Group, % % %
Inc.
Goldman Sachs & Co. LLC % % %

9. Bei Vollmacht gemäß § 34 Abs. 3 WpHG
(nur möglich bei einer Zurechnung nach § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG)

Datum der Hauptversammlung:
Gesamtstimmrechtsanteile (6.) nach der Hauptversammlung:

Anteil Stimmrechte Anteil Instrumente Summe Anteile
% % %

10. Sonstige Informationen:

Datum

21.12.2020

---------------------------------------------------------------------------

23.12.2020 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche
Meldepflichten, Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen.
Medienarchiv unter http://www.dgap.de

---------------------------------------------------------------------------

Sprache: Deutsch
Unternehmen: BASF SE
Carl-Bosch-Straße 38
67056 Ludwigshafen
Deutschland
Internet: www.basf.com

Ende der Mitteilung DGAP News-Service
---------------------------------------------------------------------------

1157246 23.12.2020

°

Quelle: dpa-AFX