DGAP-News: APONTIS PHARMA AG: Post-Stabilisierungsmitteilung - Teilweise Ausübung der Greenshoe-Option (deutsch)

APONTIS PHARMA AG: Post-Stabilisierungsmitteilung - Teilweise Ausübung der Greenshoe-Option

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DGAP-News: APONTIS PHARMA AG / Schlagwort(e): Sonstiges
APONTIS PHARMA AG: Post-Stabilisierungsmitteilung - Teilweise Ausübung der
Greenshoe-Option

10.06.2021 / 21:23
Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

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NICHT ZUR VERTEILUNG ODER FREIGABE, DIREKT ODER INDIREKT, IN ODER IN DIE
VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA, KANADA, AUSTRALIEN ODER JAPAN ODER EINE
ANDERE JURISDIKTION, IN DER DIE VERTEILUNG ODER FREIGABE UNGESETZLICH WÄRE.
ES GELTEN ANDERE EINSCHRÄNKUNGEN. BITTE BEACHTEN SIE DEN WICHTIGEN HINWEIS
AM ENDE DER PRESSEMITTEILUNG.

10. Juni 2021

APONTIS PHARMA AG: Post-Stabilisierungsmitteilung - Teilweise Ausübung der
Greenshoe-Option

Bekanntmachung nach Ablauf des Stabilisierungszeitraums gemäß Art. 6 Abs. 3
der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1052 der Kommission vom 8. März 2016
über die Durchführung von Stabilisierungsmaßnahmen

Im Anschluss an die Vor-Stabilisierungs-Mitteilung vom 29. April 2021 und
die Mitteilungen über die Durchführung von Stabilisierungsmaßnahmen vom 19.
Mai 2021, 28. Mai 2021 und 10. Juni 2021 hat die Hauck & Aufhäuser
Privatbankiers Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main, Deutschland
("Stabilisierungsmanager"),
in ihrer Funktion als Stabilisierungsmanager der APONTIS PHARMA AG, Monheim
am Rhein, Deutschland ("Emittent"), (Ansprechpartner: Sven Pauly; Telefon:
+49 2173 89 55 4900) am 10. Juni 2021 mitgeteilt, dass der
Stabilisierungsmanager die Stabilisierungen (im Sinne von Art. 3 Abs. 2 lit.
(d) der Verordnung (EU) 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates
vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung)) zum
Ablauf des 10. Juni 2021 beendet hat. Der Emittent gibt daher die folgenden
Informationen bekannt:

Die Wertpapiere:

Emittent: APONTIS PHARMA AG
Garant (falls vorhanden): Nicht zutreffend
Nominelles Gesamtvolumen des Angebots (ohne 4.600.000
Mehrzuteilungsoption):
Beschreibung: Stückaktien ISIN
DE000A3CMGM5
Angebotspreis: EUR 19,00
Stabilisierung:

Stabilisierungsmanager: Hauck & Aufhäuser
Privatbankiers
Aktiengesellschaft
Termin, an dem die Kursstabilisierung 11. Mai 2021
begonnen wurde:
Termin, an dem die letzte 10. Juni 2021
Kursstabilisierungsmaßnahme erfolgte
Handelsplatz der Frankfurter Wertpapierbörse,
Kursstabilisierungen: Xetra (XETR)
Anzahl gekaufter Aktien im Rahmen der 572.757 Stückaktien
Stabilisierung:
Preisspanne in EUR (Währungscode (ISO 4217)), innerhalb derer die
Stabilisierung durchgeführt wurde, für jeden Termin, zu dem eine
Kursstabilisierungsmaßnahme durchgeführt wurde:

Datum Eröffnungskurs Schlusskurs
(TT.MM.JJJJ)
11.05.2021 18,90 18,75
12.05.2021 19,25 18,50
13.05.2021 18,20 18,20
14.05.2021 17,95 19,00
17.05.2021 18,60 18,80
18.05.2021 18,85 18,40
20.05.2021 18,35 18,25
28.05.2021 17,80 17,70
04.06.2021 17,05 17,60
07.06.2021 17,50 18,00
08.06.2021 18,00 17,95
10.06.2021 17,50 18,20
Bekanntmachung der teilweisen Ausübung der Greenshoe-Option gemäß Art. 8
lit. (f) der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1052 der Kommission vom 8.
März 2016 über die Durchführung von Stabilisierungsmaßnahmen

Darüber hinaus hat der Stabilisierungsmanager dem Emittenten am 10. Juni
2021 mitgeteilt, dass er die Greenshoe-Option, d. h. die von dem
verkaufenden Aktionär The Paragon Fund II GmbH & Co. KG, München,
Deutschland, eingeräumte Option, bis zu 690.000 nennwertlose Stammaktien des
Emittenten zum Angebotspreis in dem Umfang zu erwerben, in dem Aktien aus
der Wertpapierleihe der verkaufenden Aktionärin im Wege der Mehrzuteilungen
platziert wurden, teilweise ausgeübt hat. Die Greenshoe-Option wurde durch
den Stabilisierungsmanager in Höhe von 117.243 Stückaktien des Emittenten
ausgeübt.

Haftungsausschluss

Diese Mitteilung darf nicht, direkt oder indirekt, innerhalb der oder in die
Vereinigten Staaten von Amerika, Kanada, Australien oder Japan oder einer
Rechtsordnung, in welcher der Vertrieb oder die Veröffentlichung
rechtswidrig wäre, veröffentlicht, verteilt oder übermittelt werden. Diese
Mitteilung stellt weder ein Angebot zum Kauf von Wertpapieren noch die
Aufforderung zur Abgabe eines Angebots zum Kauf von Wertpapieren (die
"Wertpapiere") der APONTIS PHARMA AG (die "Gesellschaft") in den Vereinigten
Staaten von Amerika, in Australien, Kanada, Japan oder anderen
Jurisdiktionen, in denen ein Angebot gesetzlich unzulässig ist, dar. Die
Wertpapiere der Gesellschaft dürfen in den Vereinigten Staaten von Amerika
nur nach vorheriger Registrierung oder ohne vorherige Registrierung nur
aufgrund einer Ausnahmeregelung von dem Registrierungserfordernis nach den
Vorschriften des U.S. Securities Act von 1933 in der geltenden Fassung (der
"Securities Act") verkauft oder zum Kauf angeboten werden. Die Wertpapiere
der Gesellschaft sind nicht und werden nicht unter dem Securities Act
registriert. Es wird kein öffentliches Angebot der in dieser Mitteilung
genannten Wertpapiere in den Vereinigten Staaten von Amerika stattfinden.
Die in dieser Mitteilung genannten Wertpapiere dürfen in Australien, Kanada
oder Japan, oder an oder für Rechnung von in Australien, Kanada oder Japan
ansässigen oder wohnhaften Personen, weder verkauft noch zum Kauf angeboten
werden, vorbehaltlich bestimmter Ausnahmen.

Im Vereinigten Königreich wird dieses Dokument nur verteilt und es richtet
sich nur an Personen, die (i) professionelle Anleger sind und unter Artikel
19(5) des Financial Services and Markets Act 2000 (Financial Promotion)
Order 2005 in der jeweils geltenden Fassung (die "Verordnung") fallen oder
(ii) Personen sind, die unter Artikel 49(2)(a) bis (d) der Verordnung fallen
("high net worth companies", "unincorporated associations" etc.), oder (iii)
Personen denen eine Einladung oder Aufforderung zur Ausübung einer
Investitionstätigkeit (im Sinne von Abschnitt 21 des Financial Services and
Markets Act 2000) im Zusammenhang mit der Ausgabe oder dem Verkauf von
Wertpapieren anderweitig rechtmäßig kommuniziert oder die Kommunikation
veranlasst werden darf (wobei diese Personen zusammen als "Relevante
Personen" bezeichnet werden). Dieses Dokument richtet sich nur an Relevante
Personen und auf Basis dieses Dokuments dürfen Personen nicht handeln und
nicht vertrauen, die keine Relevante Personen sind. Jede Investition oder
jede Investitionstätigkeit, auf die sich dieses Dokument bezieht, steht nur
den Relevanten Personen offen und wird nur mit relevanten Personen
eingegangen.

Diese Veröffentlichung stellt weder ein Angebot zum Verkauf noch eine
Aufforderung zum Kauf von Wertpapieren dar. Die Wertpapiere sind bereits
verkauft worden.

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Quelle: dpa-AFX